من هو مستشار التقارير المعفي؟

جدول المحتويات:

من هو مستشار التقارير المعفي؟
من هو مستشار التقارير المعفي؟

فيديو: من هو مستشار التقارير المعفي؟

فيديو: من هو مستشار التقارير المعفي؟
فيديو: التخلف عن التجنيد | ٣ طرق لانهاء موقف المتخلف عن التجنيد #محامى #قانون #معلومات #استشارات_قانونية 2024, مارس
Anonim

مستشاري الإبلاغ المعفيين ("ERAs") هممستشاري استثمار غير مطالبين بالتسجيل كمستشار معهيئة الأوراق المالية الأمريكية ("SEC") أو المنظمين بالولاية ، ولكن لا يزال يتعين دفع الرسوم والإبلاغ عن المعلومات العامة عبر نظام IARD / FINRA.

من يجب أن يسجل كمستشار إبلاغ معفي؟

ما هو مستشار التقارير المعفي؟ يجب على مستشاري الاستثمار التسجيل لدىإما سلطات الأوراق المالية الفيدرالية أو التابعة للولاية، اعتمادًا على حجم الأصول الخاضعة للإدارة. لا يجوز "للمستشارين الصغار" (الذين تقل أصولهم عن 25 مليون دولار) التسجيل إلا لدى هيئات الأوراق المالية الحكومية.

من المعفى من التسجيل كمستشار استثماري؟

قام قانون إغاثة مستشاري RBIC أيضًا بتعديل القسم 203 (م) من قانون المستشارين ، والذي يعفي من تسجيل مستشار الاستثمارأي مستشار يقوم فقط بتقديم المشورة للأموال الخاصة ولديه أصول مدارة في الولايات المتحدة أقل من 150 مليون دولار، باستبعاد أصول RBIC من العد نحو 150 مليون دولار …

هل يتعين على مستشاري الإبلاغ المعفيين تقديم نموذج ADV؟

جميع مستشاري الإبلاغ المعفيين: يجب عليكتقديم ملفك الأولي للنموذج ADV في غضون 60 يومًا من الاعتماد على الإعفاءمن التسجيل بموجب أي من القسم 203 (ل) من قانون المستشارين مستشار فقط لصندوق واحد أو أكثر من صناديق رأس المال الاستثماري أو القسم 203 (م) من قانون المستشارين لأنك تعمل فقط كمستشار لـ …

من يحتاج إلى ملف ADV؟

يحتاج جميع مستشاري الاستثمار المسجلين ومستشاري إعداد التقارير المعفيين("المستشارون") إلى تقديم تعديل النموذج ADV السنوي في غضون 90 يومًا من نهاية السنة المالية للشركة (بحلول شهر مارس) 30 ، 2020 لمن لديهم نهاية السنة المالية في 31 ديسمبر 2019).

موصى به: